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浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金2021年第3季度报告

发布日期:2022-01-25 03:28   来源:未知   阅读:

  基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,

  基金托管人中信银行股份有限公司根据本基金合同规定,于2021年10月25日复核了本报告

  中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容,保证复核内容不存在虚假记载、误导性陈述或

  基金管理人承诺以诚实信用、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,但不保证基金一定盈利。

  基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险,投资者在作出投资决策前应仔细阅读本

  报告期末下属分级基金的份额总额122,731,857.32份300,224,093.03份

  4.期末基金资产净值250,057,159.32492,197,797.21

  注:1、上述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用,计入费用后实际收益水平要

  2、本期已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入(不含公允价值变动收益)扣除相

  过去三个月-0.68%0.40%-2.91%0.66%2.23%-0.26%

  过去六个月2.57%0.33%-0.41%0.61%2.98%-0.28%

  过去一年10.26%0.39%6.32%0.67%3.94%-0.28%

  过去三年53.90%0.55%31.64%0.74%22.26%-0.19%

  过去五年63.22%0.45%38.56%0.65%24.66%-0.20%

  123.61%0.41%92.44%0.82%31.17%-0.41%

  过去三个月-0.73%0.39%-2.91%0.66%2.18%-0.27%

  过去六个月2.45%0.33%-0.41%0.61%2.86%-0.28%

  过去一年10.06%0.39%6.32%0.67%3.74%-0.28%

  过去三年53.04%0.55%31.64%0.74%21.40%-0.19%

  过去五年71.62%0.49%38.56%0.65%33.06%-0.16%

  3.2.2自基金合同生效以来基金累计净值增长率变动及其与同期业绩比较基准收益

  注:经中国证监会批准,本基金于2015年11月20日分为A、C两类。具体内容详见本基金管理人

  于2015年11月20日刊登的《浦银安盛基金管理有限公司关于浦银安盛盛世精选灵活配置混合型

  2、证券从业年限的计算标准遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。

  本报告期内,本基金管理人严格遵守《证券投资基金法》及其他相关法律法规、证监会规定

  和基金合同的约定,本着诚实守信、勤勉尽责的原则管理和运用基金资产,在严格控制风险的前

  提下,为基金份额持有人谋求最大利益。报告期内未有损害基金份额持有人利益的行为。

  本基金管理人根据《公平交易管理规定》,建立并健全了有效的公平交易执行体系,保证公

  在具体执行中,在投资决策流程上,构建统一的研究平台,为所有投资组合公平的提供研究支持。

  同时,在投资决策过程中,严格遵守公司的各项投资管理制度和投资授权制度,投资组合经理在

  授权范围内可以自主决策,超过投资权限的操作必须经过严格的审批程序。在交易执行环节上,

  详细规定了面对多个投资组合的投资指令的交易执行的流程和规定,以保证投资执行交易过程的

  公平性;从事后监控角度上,一方面是定期对股票交易情况进行分析,对不同时间窗口(同日,3

  日,5日和10日)发生的不同组合对同一股票的同向交易及反向交易进行价差分析,并进行统计

  显著性的检验,以确定交易价差对相关基金的业绩差异的贡献度;同时对旗下投资组合及其各投

  资类别的收益率差异的分析;另一方面是公司对公平交易制度的遵守和相关业务流程的执行情况

  本报告期内,上述公平交易制度总体执行情况良好,公平对待旗下各投资组合,未发现任何违反

  本报告期内未发现本基金存在违反法律、法规、中国证监会和证券交易所颁布的相关规范性

  文件中认定的异常交易行为。报告期内未发生本基金与旗下其他投资组合参与的交易所公开竞价

  三季度,国内经济数据边际回落,向着长期潜在增速靠拢,“三驾马车”均有走弱迹象。阶

  段性、局部性的限产限电对生产和经济带来扰动。财政政策后置,效果显现还需时间观察。结合

  中美经济基本面和货币政策看,中美利率短期向上可能性不大,流动性维持宽松。

  报告期内,A股整体震荡偏弱,沪深300指数下跌6.85%,创业板指下跌6.69%,恒生指数下

  跌14.75%。板块方面,受原材料价格上涨、供给受限等影响,煤炭、有色、钢铁等板块涨幅较大。

  内需不振导致消费整体偏弱,休闲服务、医药、食品饮料等板块跌幅较大。国债收益率震荡下行,

  报告期内,基金的总体思路仍是“以稳为主、适度弹性”。我们从股债性价比以及寻找结构

  性机会的角度出发,小幅增配了权益资产。投资操作上,我们看好长期稳健的消费与医药,但考

  虑到短期消费整体偏弱,因此仓位较前期小幅下降。在“碳达峰碳中和”背景下,基金对于光伏、

  新能源汽车保持配置。受价格性因素影响,部分化工与有色品种的盈利能力可能出现向上趋势,

  也是基金阶段性关注的范围。基金规避了高波动以及业绩把握度不高的行业。对于债券投资,基

  截至本报告期末浦银盛世A的基金份额净值为2.037元,本报告期基金份额净值增长率为

  -0.68%,同期业绩比较基准收益率为-2.91%,截至本报告期末浦银盛世C的基金份额净值为1.639

  元,本报告期基金份额净值增长率为-0.73%,同期业绩比较基准收益率为-2.91%。

  1、本报告期内未出现连续二十个工作日基金份额持有人数量不满二百人的情形。

  5.3.1报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细

  5.3.2期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的全国中小企业股份转让系统

  5.5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细

  5128004312中石油05200,00020,292,000.002.73

  5.6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资

  5.7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细

  5.8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细

  5.11.1本基金投资的前十名证券的发行主体本期是否出现被监管部门立案调查,或

  报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体除舍得酒业以外没有被监管部门立案调查或在

  2021年8月18日,上海证券交易所关于对舍得酒业股份有限公司及其原实际控制人周政、

  直接控股股东四川沱牌舍得集团有限公司、原间接控股股东天洋控股集团有限公司、关联方及有

  关责任人予以纪律处分的决定,因在信息披露、规范运作方面,有关责任人在职责履行方面存在

  本基金管理人的研究部门对舍得酒业保持了及时的研究跟踪,投资决策符合本基金管理人的

  报告期期初基金份额总额176,149,144.88425,634,221.13

  报告期期间基金总申购份额3,923,182.5470,428,485.18

  减:报告期期间基金总赎回份额57,340,470.10195,838,613.28

  报告期期末基金份额总额122,731,857.32300,224,093.03

  注:本基金报告期内无单一投资者持有基金份额比例达到或超过20%的情况。

  1、中国证监会批准浦银安盛盛世精选灵活配置混合型证券投资基金募集的文件